La US Securities and Exchange Commission (SEC) ha intentato una causa contro Binance, il più grande scambio di criptovalute al mondo, e il suo CEO, Changpeng Zhao, per aver presunto violato le leggi federali sulle obbligazioni. La causa afferma che Binance e Zhao hanno gestito un’attività di borsa non registrata che ha sollecitato investitori americani a comprare e vendere assets cripto senza rispettare i requisiti legali.

La denuncia della SEC, depositata il 5 giugno 2023, presenta 13 accuse contro Binance e Zhao, tra cui frode, manipolazione del mercato, appropriazione indebita di fondi dei clienti, mancata divulgazione dei conflitti di interesse e l’evitamento della supervisione normativa. La SEC afferma che Binance e Zhao hanno violato la “flagrante disprezzo delle leggi federali sulle obbligazioni e delle protezioni che queste leggi forniscono agli investitori e al mercato”.

Secondo la SEC, Binance e Zhao hanno utilizzato uno schema chiamato “Progetto Tai Chi” per eludere i regolatori americani e ingannare gli investitori americani. Lo schema ha coinvolto la creazione di un’entità separata chiamata Binance.US, che era presumibilmente una piattaforma autorizzata e conforme per i clienti americani, ma era in realtà una “conchiglia vuota” che non aveva operazioni o asset significativi. La SEC afferma che Binance e Zhao controllavano segretamente Binance.US e lo usarono come copertura per trasferire i clienti americani alla piattaforma principale Binance.com, dove potevano negoziare titoli non registrati senza alcuna salvaguardia o divulgazione.

La SEC accusa inoltre Binance e Zhao di aver mentito ai regolatori e agli investitori sulla loro posizione, giurisdizione e stato di conformità. La SEC sostiene che Binance e Zhao hanno spostato le loro attività da un paese all’altro per evitare controlli e regolamentazioni, mentre sostenevano di essere un’organizzazione “decentralizzata” senza sede o presenza fisica. La SEC sostiene inoltre che Binance e Zhao hanno fatto falsi reclami sulla loro ottenendo licenze o approvazioni da vari regolatori in tutto il mondo, quando in realtà non le avevano ottenute.

La causa della SEC cerca di impedire a Binance e Zhao di violare ulteriormente le leggi sulle obbligazioni, conseguire guadagni illeciti, infliggere sanzioni civili e altri rimedi. La SEC avvisa inoltre gli investitori di essere cauti quando trattano con piattaforme che offrono asset cripto che potrebbero essere considerati titoli ai sensi della legge americana.

La causa è un duro colpo per Binance e Zhao, che hanno costruito una reputazione di pionieri e innovatori nello spazio cripto. Binance è il più grande scambio di criptovalute per volume di trading, offrendo oltre 500 differenti asset cripto e servizi a milioni di utenti in tutto il mondo. Zhao è una delle figure più influenti nell’industria cripto, con oltre 3 milioni di follower su Twitter.

Binance ha negato le accuse e ha giurato di combattere la causa. In una dichiarazione sul suo sito web, Binance ha affermato di aver “collaborato attivamente” con l’indagine SEC e di avere “lavorato duramente per rispondere alle loro domande e affrontare le loro preoccupazioni”. Binance ha anche affermato di aver “intrattenuto estese discussioni in buona fede per raggiungere un accordo negoziato” con la SEC, ma che la SEC “ha abbandonato quel processo” e ha scelto invece di litigare. Binance ha dichiarato che intende “difendere la nostra piattaforma con vigore” e che rimane “impegnata a fornire servizi sicuri, protetti e conformi ai nostri clienti”.

SEC include i seguenti token come obbligazioni: i token cripto elencati e gli mAssets del protocollo Mirror in ordine alfabetico:

Token cripto:
AirToken (AIR)
Algorand (ALGO)
Amp (AMP)
Axie Infinity (AXS)
Beaxy Token (BXY)
Binance USD (BUSD)
BitConnect (BCC)
BitTorrent (BTT)
Cardano (ADA)
Cosmos (ATOM)
COTI (COTI)
Decentraland (MANA)
DerivaDAO (DDX)
DragonChain (DRGN)
Ducat (DUCAT)
DASH (DASH)
DFX Finance (DFX)
EthereumMax (EMAX)
Filecoin (FIL)
Hydro (HYDRO)
IHT Real Estate (IHT)
Kin (KIN)
Kromatica (KROM)
LBRY Credits (LBC)
Liechtenstein Cryptoasset Exchange (LCX)
Lock (LOCKE)
Luna (LUNA)
Mango (MNGO)
Meta 1 Coin (META1)
Monolith (TKN)
Naga (NGC)
OmiseGo (OMG)
Paragon (PRG)
Polygon (MATIC)
Power Ledger (POWR)
Rally (RLY)
Rari Governance Token (RGT)
Salt Lending (SALT)
Solana (SOL)
Terra USD (UST)
The Sandbox (SAND)
Token (TKN)
Tron (TRX)
XRP (XRP)
XYO Network (XYO)

mAsset Mirror Protocol:
Mirrored Alibaba Group Holding Limited (mBABA)
Mirrored Alphabet Inc. (mGOOGL)
Mirrored Amazon.com, Inc. (mAMZN)
Mirrored Apple Inc. (mAAPL)
Mirrored iShares Gold Trust (mIAU)
Mirrored Invesco QQQ Trust (mQQQ)
Mirrored Microsoft Corporation (mMSFT)
Mirrored Netflix, Inc. (mNFLX)
Mirrored ProShares VIX Short-Term Futures ETF (mVIXY)
Mirrored Tesla, Inc. (mTSLA)
Mirrored Twitter Inc. (mTWTR)
Mirrored United States Oil Fund, LP (mUSO)
Mirrored iShares Silver Trust (mSLV)

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